신한투자증권 · 일괄신고추가서류(파생결합사채-주가연계파생결합사채)

공시 요약

이 일괄신고추가서류는 KOSPI200 지수 연계 주가연계파생결합사채(ELS 유형) 두 종목의 발행가액 9,940,000,000원(약 99.4억 원)과 만기 2029년 10월 30일을 제시합니다. 증권의 발행 자체에 따른 발행사 주가 방향성의 직접적 근거는 확인되지 않아 중립으로 판단합니다.

핵심 근거

• 발행금액 99.4억 원을 가정한 수치이며, 청약금액 합계가 10억 원 미만이면 발행이 취소될 수 있다고 명시되어 있습니다.
• 기초자산 변경, 증자·감자 등 사유 발생 시 발행인이 발행조건을 조정하거나 지수 산출 방식을 변경할 수 있는 조항이 있습니다.
• 거래상대방 파산·이행지연 또는 금융시장 중대 장애 시 위험회피거래에 제한이 따를 수 있다고 기재되어 있습니다.

확인할 리스크

• 투자자 원금 손실 및 조기종결금액이 만기 지급수준과 차이날 가능성
• 기초자산 거래정지 시 청산 지연 및 지급 유예 가능성
• 지수 폐지 또는 산출방식 변경에 따른 평가가격 변동 위험
• 청약금액 미달 시 발행 취소 또는 발행금액 변경 가능성