교보증권 · [교보증권] 일괄신고추가서류(파생결합사채-주가연계파생결합사채)

공시 요약

이 일괄신고추가서류는 KOSPI200 지수 기반 주가연계파생결합사채의 발행조건과 조기종결·지수 변경 등 권리내용을 담고 있습니다. 발행금액은 99.4억원으로 가정되어 있으며 청약금액이 3억원 미만이면 발행이 취소될 수 있어, 발행사 주가 방향성보다 상품 구조와 투자자 손실 위험 중심으로 판단했습니다.

핵심 근거

• 발행가액 기준 주가연계파생결합사채 12880, 12881 두 건이 제시되었고 기초지수는 KOSPI200(9,940)이며 만기일은 2029.11.14입니다.
• 청약기간·납입일·배정 및 환불일이 2026년 11월 12일로 기재되어 있고, 청약금액 합계가 3억원 미만이면 발행이 취소될 수 있습니다.
• 기초자산 지수 변경·폐지 시 발행사가 조정하거나 변경 전 구성주식 기준 지수를 평가가격으로 사용할 수 있다는 조항이 있습니다.

확인할 리스크

• 발행금액이 일정 수준 이하이면 기초자산 매매가 용이하지 않아 발행이 취소될 수 있습니다.
• 기초자산 거래정지 시 조기종결금액 지급이 유예될 수 있으며 만기 지급수준과 차이가 날 수 있습니다.
• 거래상대방 파산·이행지연이나 금융시장 장애 발생 시 상품이 조기종결될 수 있습니다.