Polar Power, Inc. · 8-K · 상장 유지·폐지 관련 통지 (Item 3.01)

공시 요약

Polar Power, Inc.는 해외 SEC 사모 유상증자로 신주 188,636주를 주당 $1.1에 발행하고, 신주인수권(워런트) 188,636주·행사가 $1.1도 함께 부여합니다. 발행가는 공시 직전 기준가 $0.77보다 42.9% 높고 추가 워런트까지 있어 이중 희석 부담이 큽니다.

핵심 근거

• 신주 188,636주, 주당 발행가 $1.1
• 워런트 대상 188,636주, 행사가 $1.1

확인할 리스크

• 신주 발행가 $1.1이 공시 직전 기준가 $0.77보다 높게 표기되어 할인 발행이 아닌 것으로 보이나, 워런트 행사가·커버리지 구조와 함께 희석 가능성을 점검해야 합니다.
• 워런트 커버리지 100.0%로 신주 대비 워런트가 동일 수량 발행되어 추가 희석 위험이 있습니다.
• 다수의 전환 구조와 ELOC 발행으로 보통주 희석이 누적되고 있습니다.
• 유상증자 및 신주인수권(워런트) 이중 희석